期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A、投资者

B、聘用期货从业人员的期货经营机构

C、其他期货从业人员

D、其他期货经营机构

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

期货交易所若发生下列()重大事项,应当及时向中国证监会报告。

A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D、期货交易所涉及占其净资产20%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零三条发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:

(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;

(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;

(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;

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以下关于国债期货交割的描述,正确的有()。

A、隐含回购利率高的债券将更可能被用于交割

B、隐含回购利率低的债券将更可能被用于交割

C、买方拥有可交割债券的选择权

D、卖方拥有可交割债券的选择权

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答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权,卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割,该债券就是最便宜可交割债券。而隐含回购率越高的国债就是最便宜可交割国债。

股指期货交易特点包括()。

A、现金交割

B、双向交易

C、保证金交易

D、合约有到期日

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答案解析:

股指期货采用现金交割,与一般的期货合约一样,具有双向交易、保证金交易、合约具有到期日等特点。

期货交易所应当以适当方式发布下列()信息。

A、即时行情

B、持仓量、成交量排名情况

C、期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D、期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条。期货交易所应当以适当的方式发布下列信息:(一)即时行情;(二)持仓量、成交量排名情况;(三)期货交易所交易规则及实施细则规定的其他信息。   期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。

A、责令改正

B、给予警告

C、处3万元以上罚款

D、不会罚款

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

一般而言,期货交易的盈亏是()的整数倍。

A、交易单位

B、报价单位

C、最小变动价位

D、买卖手数

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答案解析:在进行期货交易时,只能以交易单位(合约价值)的整数倍进行买卖。也必须是最小变动价位和买卖手数的整数倍。

申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括()。

A、未被本机构聘用

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满

D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)

关于利率上下限的描述,正确的是()。

A、如果市场参考利率高于利率上限,则卖方向买方支付两者利率差额

B、如果市场参考利率低于利率上限,则买方向卖方支付两者利率差额

C、如果市场参考利率低于利率下限,则卖方向买方支付两者利率差额

D、如果市场参考利率高于利率下限,则卖方不需要承担任何支付义务

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答案解析:

利率上限期权:如果市场参考利率高于协定的利率上限水平,卖方向买方支付市场利率高于利率上限差额部分;如果市场参考利率低于协定的利率上限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

利率下限期权:如果市场参考利率低于协定的利率下限水平,卖方向买方支付市场利率低于利率下限差额部分;如果市场参考利率高于协定的利率下限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

关于沪深300指数期货的结算价,说法正确的是()。

A、最后交割日进行现金交割,计算实际盈亏时使用交割结算价

B、交割结算价为最后交易日沪深300指数最后2小时算术平均价

C、股指期货合约到期日计算持仓者盈亏,交易所以当日结算价为基准

D、当日结算价为合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价

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答案解析:

沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价,计算结果保留至小数点后一位。选项D正确;

股指期货合约采用现金交割;股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所以未平仓合约。选项A正确,选项C不正确;

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价。选项B正确。