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期货公司董事长、总经理辞职的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,好医生助手WenXin:《xzs9519》
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;
期货公司不得任用未通过期货从业考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》期货公司董事、监事的任职资格没有要求具有期货从业人员资格这一条。
期货公司首席风险官按照总经理的安排和意见,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:
其他条件相同的期权,平值期权、虚值期权和实值期权中,实值期权的内涵价值最大()。
A、正确
B、错误
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答案解析:实值期权内涵价值大于0,虚值期权内涵价值等于0,平值期权内涵价值等于0,因此实值期权的内涵价值最大。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。