关于侵权行为责任的表述正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于侵权行为责任的表述正确的是()。

A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C、期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%

D、期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。选项A正确;

第五十三条期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。选项B 正确

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累

首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保

B、净资本无法持续达到监管标准

C、涉嫌占用、挪用客户保证金

D、股东干预期货公司正常经营

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:

(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;

(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

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答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

在对K线的组合进行研判时,下列做法或者结论正确的是()。

A、当收盘价高于开盘价,K线为阴线

B、当收盘价低于开盘价,K线为阳线

C、研判三根K线组合得出的结论比两根K线组合要准确些,可信度更大些

D、无论是一根K线,还是两根、三根K线以至多根K线,由它们的组合得到的结论都是相对的,不是绝对的

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答案解析:当收盘价高于开盘价,K线为阳线。当收盘价低于开盘价,K线为阴线。
一般说来,多根K线组合得到的结果的预测价值和可靠性会较高。而且由它们的组合得到的结论都是相对的,不是绝对的。

套期保值活动主要转移()。

A、价格风险

B、信用风险

C、提前赎回风险

D、利率风险

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答案解析:企业经营中会面临各种风险,如价格风险、政治风险、法律风险、操作风险、信用风险等。套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。

下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是()。

A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

以下属于基差走强的情形是()。

A、基差从70元/吨变为140元/吨

B、基差从-10元/吨变为-30元/吨

C、基差从10元/吨变为20元/吨

D、基差从-80元/吨变为-100元/吨

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答案解析:当基差变小时,称为“走弱”;当基差变大时,称为“走强”。
选项BD的基差数值变小,为基差走弱;选项AC基差数值变大,即为基差走强。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A、可以接受期货公司支付的报酬

B、独立承担基于经纪关系所产生的民事责任

C、只能受期货公司的委托

D、可以是公民,也可以是法人

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。