在期货投资中应由投资者自己独立承担的风险是()。-2021年证券从业资格考试答案

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在期货投资中应由投资者自己独立承担的风险是()。

A、期货市场波动导致的损失

B、投资品种本身价值的变动

C、投资者自己风险控制不力造成的损失

D、投资者因违法违规造成的损失

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

下列关于资产管理计划的募集方式,说法正确的是()。

A、证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划

B、证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划

C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划

D、任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十五条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

资产管理计划可以依法参与的业务包括()。

A、信贷资产

B、融资融券

C、转融通

D、证券回购

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。

A、期货交易相关法律法规

B、产品或者服务的特征

C、业务规则

D、期货交易的风险

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合约的规定,如实向客户提供与交易有关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。

期货公司破产或者清算时,()不属于破产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、警告

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者

以期货交易所为第三人的因期货交易履行职责的商事案件,被告期货公司与期货交易所不在同一省份,该案件不具备管辖权的法院是()。

A、被告期货公司住所所在高级人民法院

B、期货交易所所在地基层人民法院

C、期货交易所所在地高级人民法院

D、被告期货公司住所所在地中级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

国务院期货监督管理派出机构履行职责的依据是()。

A、中国期货业协会的授权

B、期货交易所的授权

C、国务院期货监督管理机构的授权

D、《期货交易管理条例》的相关规定

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。

期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。

A、公司

B、客户

C、控股股东

D、中小股东

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。