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下列关于上证50ETF期权的说法正确的是()。
A、现金交割
B、标的物是ETF投资基金,属于股票期权
C、包括四个交割到期月份
D、欧式期权
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答案解析：上证50ETF期权实行实物交割，合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金（50ETF），合约到期月份为当月、下月和随后两个季月。属于欧式期权。
交易者为了()可考虑卖出看跌期权。
A、转移风险
B、获取较高的杠杆效用
C、通过履约方式买入标的资产
D、获得权利金
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答案解析：
卖出看跌期权的运用包括：（1）获得价差收益或权利金收益；（2）对冲标的资产空头；（3）低价买进标的资产。
K线的描述正确的是()。
A、收盘价低于开盘价,为阴线
B、收盘价高于开盘价,为阳线
C、收盘价高于结算价,为阳线
D、收盘价低于结算价,为阴线
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答案解析：当收盘价高于开盘价，K线为阳线；当收盘价低于开盘价，K线为阴线。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
A、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D、接受客户委托代为从事期货交易
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： 下列关于股票期权的说法,正确的是()。 A、股票认估期权是股票看涨期权 B、股票认估期权是股票看跌期权 C、股票认购期权是股票看涨期权 D、股票认购期权是股票看跌期权 正确答案：题库搜索 答案解析：看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利，所以看涨期权也称为买权、认购期权。看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。因此，股票认估期权是股票看跌期权，股票认购期权是股票看涨期权。 下列属于现货多头的情形有()。 A、某榨油厂已签订大豆进口合同,确定了价格但尚未实现交收 B、某贸易商有若干吨白糖库存 C、某轮胎厂在三个月后需购进一批天然橡胶原料 D、某钢材贸易商签订供货合同,约定在三个月后按某价格提供若干吨钢材,但手头尚无钢材现货 正确答案：题库搜索 答案解析： 现货头寸可以分为多头和空头两种情况。当企业持有实物商品或资产，或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时，该企业处于现货的多头。选项B属于持有实物，选项A属于按固定的价格在未来购买商品或资产。选项AB属于现货多头。
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货公司的功能主要体现为()。
A、作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本
B、可以高效率地实现转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生
C、可以通过专业服务实现资产管理的职能
D、可以降低期货交易中的信息不对称程度
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答案解析：
期货公司的功能主要体现为：
第一，期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本。
第二，期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。
第三，期货公司可以高效率地实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生。
第四，期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。
A、诚实信用原则
B、避免利益冲突
C、独立、客观
D、客户利益最大化原则
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
下列属于期货中介与服务机构的是()。
A、期货公司
B、介绍经纪商
C、保证金安全存管银行
D、交割仓库
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答案解析：
期货中介与服务机构包括期货公司、介绍经纪商、保证金安全存管银行、交割仓库等。
中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
A、债券剩余期限为4.69,票面利率为2.09%
B、债券剩余期限为4.25,票面利率为2.65%
C、债券剩余期限为4.09,票面利率为3.09%
D、债券剩余期限为4.79,票面利率为3.94%
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答案解析：如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于1。
我国国债期货合约的票面利率为3%，因此当可交割债券的票面利率小于3%的转换因子小于1。 选项AB符合此范围。