对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为()。-2021年证券从业资格考试答案

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对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为()。

A、权益登记日

B、权益登记日的次一交易日

C、除权前的最后交易日

D、除权日

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答案解析:我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

()是证券交易所的决策机构。

A、会员大会

B、理事会

C、专门委员会

D、总经理

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答案解析:证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种,我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会,理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理,负责日常事务,总经理由国务院证券监督管理机构任免。

国际上,基金托管费年费率通常为()左右。

A、0.20%

B、0.25%

C、0.35%

D、0.50%

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答案解析:基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。在西方成熟基金市场中,通常基金规模越大,基金托管费率越低。基金托管年费率国际上通常为0.2%左右。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列表述错误的是()。

A、最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

C、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D、所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

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答案解析:A项,根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。

A、公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

C、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

D、公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

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答案解析:除BCD三项外,具备设立分支机构的基本条件还包括:
①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
②拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
③中国证监会规定的其他条件。

国债收益率曲线是反应()的有效途径。

A、远期利率

B、资产

C、负债

D、所有者权益

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答案解析:国债收益率曲线是反应远期利率的有效途径,它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断,蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为()元。

A、9.80

B、9.85

C、9.92

D、10.00

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答案解析:深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。该股票的收盘价为:最后一分钟成交股票总价值/最后一分钟成交总股数=(9.80×2000 +9.85×2000+10×5000)÷(2000 +2000 +5000)≈9.92(元)。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、合伙制

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答案解析:证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种,我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。

关于基金托管费计提标准,以下说法错误的是()。

A、通常基金规模越大,基金托管费率越高

B、基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C、目前我国股票型封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D、开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%

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答案解析:A项说法错误,基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。在西方成熟基金市场中,通常基金规模越大,基金托管费率越低。新兴市场国家和地区的托管费收取比例相对要高。基金托管年费率国际上通常为0.2%左右。目前,我国股票型封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%;股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率。

目前,我国证券投资基金管理费计提后,按()向管理人支付。

A、月

B、季

C、周

D、日

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答案解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。