()是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。-2021年证券从业资格考试答案

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()是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。

A、募集

B、投资

C、管理

D、退出

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答案解析:“募、投、管、退”是股权投资基金业务的四个流程,资金的募集是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。

2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,申购费率为1.5%,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

A、450元和28142.86份

B、443.34元和29556.65份

C、443.35元和28149.19份

D、450元和29550份

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答案解析:申购费用=申购金额-申购金额/(1+申购费率)=30 000-30 000/(1+1.5%)=443.35元。申购份额=30 000/(1+1.5%)/1.05=28 149.19(份)。

下列关于中央银行票据说法错误的是()。

A、是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的中长期债务凭证

B、中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等

C、中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构

D、中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

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答案解析:本题答案为A,中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证。
目前。中国人民银行公开市场业务操作室每周二、周四分别发行1年期和3年期中央银行票据,流通在市场上的中央银行票据的期限还包括3个月、6个月和远期票据(B符合)。中央银行票据市场的参与主体只有中央人民银行及经过特许的商业银行和金融机构(C符合)。中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A、—年

B、半年

C、每季度

D、两年

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答案解析:股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

关于债券组合管理免疫策略,以下表述错误的是()。

A、多重负债下的组合免疫策略,债券久期与负债久期相等,债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B、多重负债下的组合免疫策略,负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时,组合所蕴含的再投资风险

D、或有规避是一种常用的投资方法,投资者首先要确定准确的规避收益,然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

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答案解析:

本题正确答案为B,多重负债下的组合免疫策略,组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广。

多重负债下的组合免疫策略,债券久期与负债久期相等,债券组合的现金流现值必须与负债现值相等(A项符合)。规避风险是指在市场收益率非平行变动时,组合所蕴含的再投资风险(C项符合),或有规避是一种常用的投资方法,投资者首先要确定准确的规避收益,然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水

我国银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

A、上海清算所

B、上海证券交易所

C、中央结算公司

D、同业中心

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答案解析:银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。

()是指除了信用等级不同外,其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A、信用评级

B、信用利差

C、债券评级

D、债券利差

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答案解析:信用利差是指除了信用等级不同外,其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

股权投资基金投资流程围绕()展开。

A、投资目的

B、投资意向

C、投资决策

D、投资方式

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答案解析:股权投资基金投资流程围绕投资决策展开。

投资海外美元债券的QDII基金,若人民币对美元大幅升值,对投资者收益的影响是()。

A、正向的

B、反向的

C、不确定

D、没有影响

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答案解析:若人民币对美元大幅升值,对投资者收益的影响不利的

中国证券投资基金业协会从()年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

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答案解析:中国证券投资基金业协会从2014年年初开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律。