下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是()。

A、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

B、最近三年从事投资管理相关业务

C、基金业协会认定的其他情形

D、私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训

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答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:
(1)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
(2)最近三年从事投资管理相关业务;
(3)基金业协会认定的其他情形。

关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。

A、有安全高效的清算、交割系统

B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

C、没有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D、法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件

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答案解析:

第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件:

(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;

(2)设有专门的基金托管部门;

(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

(4)有安全保管基金财产的条件;

(5)有安全高效的清算、交割系统;

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,季度报告的内容和时限,私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,.季度报告的内容和时限:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

公司解散结算需要在()的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响

A、宽松

B、适度

C、严格

D、以上都不正确

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答案解析:公司解散结算需要在严格的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,以下属于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制要素的有()。Ⅰ.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石Ⅱ.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内Ⅲ.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通Ⅳ.内部监督

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章规定了各项内控制度,第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素:
(1)内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。
(2)风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
(3)控制活动根据风险评估结果采用

3号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型()。

A、契约型

B、公司型

C、合伙型

D、私募型

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答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

已分配收益倍数<1表示()。

A、成本已经收回

B、投资者获得超额收益

C、还没有收回所有成本

D、没有任何分红

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答案解析:DPI等于1是损益平衡点,代表成本已经收回;大于1说明投资者获得超额收益;小于1说明还没有收回所有成本;而如果没有任何分红的话,DPI等于0

不可抗因素则是指()等对公司的重大创伤,最总导致公司无法继续经营Ⅰ、政策Ⅱ、灾害Ⅲ、战争Ⅳ、市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:不可抗因素则是指政策、灾害、战争等对公司的重大创伤,最总导致公司无法继续经营

早期的股权投资基金主要以( )形式存在。

A、货币型基金

B、单位信托基金

C、创业投资基金

D、债券型基金

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答案解析:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型()。

A、契约型

B、公司型

C、合伙型

D、私募型

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答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是合伙型。