中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

在期货交易中,买卖双方都要缴纳保证金。

A、正确

B、错误

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答案解析:在期货交易中,买卖双方都要缴纳期货合约价值5%~15%的保证金,作为履约的保证。

首席风险官不能胜任其职责的,董事会可以任免其职位。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

并未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第九十六条 未经中国证监会或者派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

一般情况下,现货市场和期货市场的价格变动趋势相同,并且随着期货合约临近交割,现货价格与期货价格趋于一致。

A、正确

B、错误

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答案解析:对于同一种商品来说,在现货市场和期货市场同时存在的情况下,在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约,因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同,并且随着期货合约临近交割,现货价格与期货价格趋于一致。

客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割必须由会员代理,并以会员名义在交易所进行。

期货公司免除首席风险职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

某基金经理持有30%国债、70%股票的投资组合。若预计股票市场将走强,则运用转移阿尔法策略可获得更高的组合收益。

A、正确

B、错误

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答案解析:

此时可将国债抵押获得资金后买入股指期货以获取更高的组合收益。

期货公司应与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,按合同承担资产管理受托责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。

全面结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金及相关款项。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:

关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。