在金融期货投资者适当性制度中,对投资者适当性综合评估操作,对-2021年证券从业资格考试答案

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在金融期货投资者适当性制度中,对投资者适当性综合评估操作,对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分累加为投资经历得分。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十七条,应该是商品期货交易经历和证券交易经历两项评分较高者为投资经历得分。

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

A、正确

B、错误

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答案解析:持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

从理论上说,期权卖方的盈利是有限的(仅以期权权利金为限),而亏损的风险可能是无限的(在看涨期权的情况下),也可能是有限的(看跌期权的情况下)。

A、正确

B、错误

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答案解析:从理论上说,期权卖方的盈利是有限的(仅以期权权利金为限,而亏损的风险可能是无限的(在看涨期权的情况下),也可能是有限的(看跌期权的情况下)。在看跌期权的情况下,因为股票的最低价格为0,所以卖方的亏损可能是有限的。

按照金融期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十六条,投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明,而非24个月。

在国际上,“熔断”制度一般有两种表现形式,分别是“熔而断”与“熔而不断”。《中国金融期货交易所风险控制管理办法》采用的熔断机制是“熔而断”的形式,且上涨和下跌的行情均适用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中国金融期货交易所风险控制管理办法》采用的熔断机制是“熔而不断”的形式,且上涨和下跌的行情均适用。

头肩形态是价格形态中出现得最多的反转突破形态。

A、正确

B、错误

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答案解析:头肩形态是价格形态中出现得最多的反转突破形态。

客户向期货公司下达交易指令,可以通过书面下单、电话下单或者网上下单等方式进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

所谓“熔断”制度,就是在股票指数期货交易中,当价格波幅触及所规定的点数时,交易随之停止一段时间;或交易可以继续进行,但价格波动幅度不能超过规定点数之外的一种交易制度。

A、正确

B、错误

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答案解析:熔断制度的定义。

期货公司处理其代理客户的指令有两种方式,既可以在交易所集中撮合交易,也可以由期货公司内部对冲。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司处理其代理客户的指令必须通过交易所集中撮合交易。

对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中,它表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后还要随着原趋势的方向继续行动。

A、正确

B、错误

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答案解析:对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中,它表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后还要随着原趋势的方向继续行动。