期货公司从事经纪业务,接受客户的委托,以公司的名义为客户进行-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事经纪业务,接受客户的委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由期货公司承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者对其提交的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。 

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》 第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:

(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

经营机构可以将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

期货公司免除首席风险职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

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B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。

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B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。

期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。

A、正确

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。