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中国证监会修订了《试行办法》,并于2013年3月向社会发布了征求意见稿,该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向,主要修订的内容不包括()。
A、完善外汇额度管理的有关表述
B、调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围
C、根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准
D、QDII资格准入条件更加严格
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答案解析：
主要修订内容包括：
（1）调整证券经营机构QDII资格准入条件。此次《试行办法》修改适当降低了QDII资格的财务指标门槛，同时加强对人员配备的要求；（选项D错误）
（2）豁免基金管理公司境外子公司担任QDII业务的境外投资顾问的条件，理顺母子公司的合作机制；
（3）根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准；（选项C正确）
（4）调整QDII产
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、（Ⅰ项符合题意）基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、（Ⅱ项符合题意）基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，（Ⅳ项符合题意）以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
以下不属于诚信档案不得采集的信息内容的是()。
A、指纹
B、身份证号
C、血型
D、疾病
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答案解析：诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是()。
A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
B、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
D、
负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
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答案解析：选项B说法错误：基金业协会办理私募基金管理人的重大变更备案。各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
按照()方法,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息。
A、复利
B、单利
C、贴现
D、现值
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答案解析：单利是计算利息的一种方法。按照这种方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息；复利是计算利息的另一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。除非特别说明计息期为一年。固定收益证券中常常是半年付息一次；贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，
或然表反映的是所有样本基金在连续两个时期内分别处于()地位的数量。
A、“输赢”“输输”
B、“赢输”“赢赢”
C、“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”
D、“输赢”“赢输”
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答案解析：选项C正确：或然表反映的是所有样本基金在连续两个时期内分别处于“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”地位的数量。
境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括()。
A、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
B、在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C、经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D、有健全的治理结构和完善的内控制度
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答案解析： 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：
（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（选项B正确）
（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（选项A正确）
（3）经营投资管理业务达5年以上
如果频率直方图呈现出()特征,可认为该变量大致服从正态分布。
A、钟形
B、椭圆形
C、方形
D、圆形
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答案解析：正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”。如果频率直方图呈现出钟形特征，可认为该变量大致服从正态分布。
关于契约型基金和公司型基金的区别,以下表述正确的是()。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金运营依据不同Ⅳ.监管机构不同Ⅴ.交易场所不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析：
选项A符合题意：1、法律依据不同。公司型基金组建的依据是公司法，而契约型基金的组建依照基金契约，信托法是其设立的法律依据。
2、基金财产的法人资格不同。公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有法人资格。（Ⅰ项符合题意）
3、发行的凭证不同。公司型基金发行的是股票，契约型基金发行的是受益凭证（基金单位）
4、投资者的地位不同。公司型基金的投资者作为公司的股东
或然表反映的是所有样本基金在连续()时期内分别处于“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”地位的数量。
A、一个
B、两个
C、三个
D、六个
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答案解析：选项B正确：或然表反映的是所有样本基金在连续两个时期内分别处于“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”地位的数量。