非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任,风险准备金不足的,再以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。(    )

A、正确

B、错误

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答案解析:十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万

全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金,同时应向非结算会员收取结算担保金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

期货交易所有权制定合约的标准化条款。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易所应结合市场需求开发期货品种,精心设计并选择合适的时间安排新的期货合约上市,增强期货市场服务国民经济的功能;同时,科学合理地设计合约的具体条款,满足交易者的投资需求,并安排合约的市场推广。

各个国家期货交易所的组织形式不完全相同,一般可分为会员制和公司制两种。目前公司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。

A、正确

B、错误

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答案解析:国际期货市场的发展趋势,交易所由会员制向公司制发展。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金和自有资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

牛市看涨价差期权组合策略是指购买一份看涨期权并出售一份具有相同到期日而执行价较高的看跌期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:牛市看涨价差期权组合策略是指购买一份看涨期权并出售一份具有相同到期日而执行价较高的看涨期权。

3个月期英镑期货属于外汇期货;3个月期英镑利率期货属于利率期货。

A、正确

B、错误

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答案解析:3个月期英镑期货属于外汇期货;3个月期英镑利率期货属于利率期货。

期货投机交易有助于套期保值交易的实现。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值本质上是一种转移风险的方式,将风险转移到其他交易者的方式。而期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险,有助于套期保值交易的实现。

1981年IMM推出的欧洲美元定期存款期货合约采用现金交割,为后来股指期货的出现铺平了道路。

A、对

B、错

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