“当日无负债”指的是当客户当天交易发生亏损导致保证金账户资金-2021年证券从业资格考试答案

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“当日无负债”指的是当客户当天交易发生亏损导致保证金账户资金不足时,则要求其必须在当天收市前向账户中追加保证金。否则,其合约将会在收市前被强行平仓,以做到“当日无负债”。

A、正确

B、错误

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答案解析:

当交易发生亏损,进而导致保证金账户资金不足时,则要求必须在结算机构规定的时间内向账户中追加保证金,以做到“当日无负债”。

通常是在第二天开市前,追加的保证金要到账。

期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。

A、正确

B、错误

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答案解析:在国际上,交易所会员往往有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。(  )

A、正确

B、错误

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答案解析:

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

在中长期国债的交割中,买方具有选择对自己最经济的国债来交割的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:中长期利率期货品种一般采用实物交割。

在正常市况市场,美式看涨期货期权的价值一定比相应的该现货资产的美式看涨期权价值低。

A、正确

B、错误

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答案解析:在正常市况市场,美式看涨期货期权的价值一定比相应的该现货资产的美式看涨期权价值高。

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

期货公司不得互相持有次级债务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条  期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。  期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。

沪深300股指期货交割结算价是某一期货合约最后两小时成交量的算术平均价。

A、正确

B、错误

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答案解析:沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。计算结果保留至小数点后两位。

客户对交易结算单记载事项无异议的,必须在交易结算单上签字确认或者按照期货经纪合同约定的方式确认,否则视为有异议。

A、正确

B、错误

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答案解析:

客户对交易结算单记载事项有异议的,应当在下一交易日开市前向期货公司提出书面异议;客户对交易结算单记载事项无异议的,应当在交易结算单上签字确认或者按照期货经纪合同约定的方式确认。

客户既未对交易结算单记载事项确认,也未提出异议的,视为对结算单的确认。