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为度量违约风险与投资收益率之间的关系,将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额,称为()。

A、风险利差

B、风险评价

C、风险溢价

D、风险收益

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答案解析：为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为风险溢价。

有关开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是()。

A、采用“已知价”原则

B、采用金额申购、份额赎回

C、申购、赎回均采用现金方式

D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

正确答案：题库搜索,公需科目帮手薇xin：（go2learn_net）

答案解析：采用“未知价”原则；采用金额申报、份额赎回；基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,错误的是()。

A、引入了“欧盟护照”的概念

B、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利

C、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

D、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

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答案解析：选项C说法错误：资产管理规模未达到I亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项B符合题意：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正（Ⅰ正确）、监管谈话（Ⅱ正确）、出具警示函（Ⅲ正确）、公开谴责（Ⅳ正确）等行政监管措施。

不属于所得免疫策略的是()。

A、现金配比策略

B、价格免疫策略

C、久期配比策略

D、水平配比策略

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答案解析：所得免疫策略有现金配比策略、久期配比策略、水平配比策略。

某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。根据以上材料,回答以下题目。基金管理人可以分配的业绩报酬金额为()。

A、3000万元

B、4000万元

C、0

D、1800万元

正确答案：题库搜索,小助理Weixin:[xzs9519]

答案解析：该基金的收益已经超过门槛收益，所以基金管理人可以分配的业绩报酬金额=(90 000-50 000-5 000-20 000)×20%=3 000（万元）。

下列关于基金国际化的说法中,正确的是()。

A、美国政府专门为公司型开放式基金(OE1C)的创立确立了新的法律框架

B、卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金

C、英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心

D、爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金

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答案解析：A项，英国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架，通过OEIC制度来达到符合UCITS指令的要求，进而可以在全欧盟范围内进行销售；B项，基金海外发售募集资金属于美国基金国际化的表现；C项，卢森堡投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按()计入应纳税所得额。

A、30%

B、40%

C、45%

D、50%

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答案解析：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；上述所得统一适用20%税率计征个人所得税。持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,以现金方式参与()网上定价发售。

A、基金管理人

B、证券交易所

C、基金托管人

D、基金销售机构

正确答案：题库搜索,华医网助手微信:xzs9523

答案解析：考察ETF场内现金认购的定义。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的____,起点为____元。

A、0.1%;3

B、0.3%;3

C、0.1%;5

D、0.3%;5

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答案解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。