期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、公开

B、避险

C、公平

D、公正

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第五条   从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。

A、变更法定代表人

B、变更营业场所

C、设立境内分支机构

D、变更境内分支机构的经营范围

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答案解析:《期货交易管理条例》第20条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:   (一)变更法定代表人;   (二)变更住所或者营业场所;   (三)设立或者终止境内分支机构;   (四)变更境内分支机构的经营范围;   (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、营业执照被公司登记机关依法注销

B、成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

C、主动提出注销申请

D、国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
(一)营业执照被公司登记机关依法注销;   
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;   
(三)主动提出注销申请;   
(四

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。

A、财务

B、人员

C、经营场所

D、信息

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A、变更法定代表人

B、变更住所或者营业场所

C、设立或者终止境内分支机构

D、变更境内分支机构的经营范围

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十条。期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:   (一)变更法定代表人;   (二)变更住所或者营业场所;   (三)设立或者终止境内分支机构;   (四)变更境内分支机构的经营范围;   (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

对市场供求产生影响的因素包括()。

A、经济波动周期因素

B、金融货币因素

C、政治因素

D、政策因素

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答案解析:影响供求的因素包括:经济波动和周期、金融货币、政治、政策、自然、心理因素等。

期货市场风险成因包括()。

A、

价格波动

B、

杠杆效用

C、

非理性投机

D、

市场机制不健全

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答案解析:考察期货市场风险的成因。

证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

A、受托从事的介绍业务范围

B、客户开户和交易流程、出入金流程

C、交易结算结果查询方式

D、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
(一)受托从事的介绍业务范围;   
(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;   
(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;   
(四)客户开户和交易流程、出入金流程;   
(五)交易结算结

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项

A、是否存在非法委托或者超范围委托情形

B、在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险

C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D、与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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答案解析:考察首席风险官的内容。

商品市场供给量由以下()组成。

A、期初库存量

B、当期生产量

C、当期出口量

D、当期进口量

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答案解析:商品市场的供给量由期初库存量、当其国内生产量和当期进口量组成。C选项,当期出口量是市场需求量的组成部分,不是供求量的组成部分。