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某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于()类信息披露禁止行为。

A、违规承诺收益或承担损失

B、重大遗漏

C、对证券投资业绩进行预测

D、诋毁其他基金管理人

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答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。

股权投资基金的募集流程不包括()。

A、基金路演

B、协议签署出资

C、备用项目收集

D、投资者确认

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以下不属于私募基金合格投资者的是()。

A、最近三年年均收入60万元的个人

B、收入不详,但已投资了其所在公司管理的私募基金

C、所持有的金融资产为400万元的个人

D、净资产为500万元的机构

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答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1 000万元的单位（D项错误）；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

张先生拟用退休工资购买基金,对基金选择,其亲友提出的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。Ⅰ.选择年初以来收益率高的Ⅱ.选择基金经理从业年限长的Ⅲ.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：Ⅰ项说法错误，不能只看一年的收益率，要看整体收益率；Ⅱ项说法错误，基金经理并不是从业年限越长越好，主要还是看其管理的基金业绩；Ⅲ、Ⅳ说法正确

 境外直接上市的优点在于()。Ⅰ.直接进入境外资本市场Ⅱ.节省信息传递成本Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力Ⅳ.获得外汇资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：境外直接上市的优点在于可直接进入境外资本市场，节省信息传递成本，极大地提升企业国际知名度和影响力，并获得外汇资金。

 下列属于广义股权投资基金的是()。Ⅰ.狭义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施投资基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：综合考虑历史演变的内在逻辑和我国的监管分类，广义股权投资基金包括狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施投资基金。

基金销售人员就基金业绩进行宣传时,下列说法中,错误的是()。

A、客观、全面、准确展示业绩

B、提供业绩信息的原始出处

C、说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

D、说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

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答案解析：基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

我国第一支公司型创业投资基金是()。

A、金沙江创业投资基金

B、上海市创业投资引导基金

C、淄博乡镇企业投资基金

D、深圳市创业投资基金

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答案解析：1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市，这是我国第一支公司型创业投资基金。

下列属于被投资企业经营内部风险的是()。

A、自然风险 

B、财务风险

C、经济风险

D、社会风险

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答案解析：企业的经营管理是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，主要包括财务风险、经营风险等内部风险，自然风险、社会风险、经济风险、政治风险等外部风险。

基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。