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监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。
A、全体监事
B、半数以上监事
C、全体股东
D、半数以上股东
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答案解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
投资决策业务控制的内容不包括()。
A、健全投资决策授权制度
B、建立投资风险评估与管理制度
C、建立科学的投资管理业绩评价体系
D、建立科学的交易绩效评价体系
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答案解析：
投资决策业务控制的内容包括：
（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
（4）建立投资风险
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()。
A、基金管理人可设总经理、副总经理多人
B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
D、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
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答案解析：
管理层的合规责任：
（1）基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人（选项A不正确）。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。
（2）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进
基金管理人应建立电子信息数据的()制度,重要数据应当()并且长期保存。
A、即时保存和备份;本地备份
B、定期保存和备份;异地备份
C、即时保存和备份;异地备份
D、定期保存和备份;本地备份
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答案解析：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。
以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。
A、前台
B、中台
C、后台
D、以上都错误
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答案解析：基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为。中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。中台部门尽管不直接接触客户，
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。
A、检查公司的财务
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、列席股东大会会议
D、提议召开临时股东会
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答案解析：C项该是列席董事会会议。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
（1）检查公司的财务（选项A包括）；
（2）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督（选项B包括）；
（3）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；
（4）提议召开临时股东会（选项D
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、成本控制
B、人员控制
C、风险控制
D、效益控制
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答案解析：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
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答案解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各
基金管理人设监事会,监事会向()负责。
A、董事会
B、管理层
C、董事长
D、股东会
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答案解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。
A、客观合理
B、独立
C、客户利益第一
D、谨慎专业
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答案解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。