股权投资基金管理人在制定业务外包规划时,须根据()原则,确定-2021年证券从业资格考试答案

查找题目使用:华医网题库网站(https://gongxuke.net/

股权投资基金管理人在制定业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 

A、审慎经营

B、时间优先

C、成本优先

D、利益分配

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

我国第一支公司型创业投资基金是()。

A、金沙江创业投资基金

B、上海市创业投资引导基金

C、淄博乡镇企业投资基金

D、深圳市创业投资基金

正确答案:题库搜索

答案解析:1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市,这是我国第一支公司型创业投资基金。

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()。

A、竞价转让

B、私下转让

C、协议转让

D、直接转让

正确答案:题库搜索

答案解析:全国股转系统(新三板)挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

股权投资基金管理人通常设立()行使投资决策权。

A、投资团队

B、董事会

C、高级管理团队

D、投资决策委员会

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。

股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括()。Ⅰ.有助于被投资企业进行更好的战略规划Ⅱ.有助于被投资企业规范管理、优化制度流程、提升市场影响与品牌等Ⅲ.有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案:题库搜索

答案解析:投资机构经常作为顾问专家向被投资企业管理层提供一些有价值的经营管理思路和方法,有助于被投资企业进行更好的战略规划,有助于被投资企业规范管理、优化制度流程、提升市场影响与品牌等,同时,也有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险。

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。

A、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息

B、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定

C、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力

D、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

正确答案:题库搜索,培训助手微-信【xzs9529】

答案解析:普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循以下程序:

(1)普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品,并同时声明,金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;(选项A说法错误)
(2)基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,

下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是()。

A、某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户

B、张某在担任A股权投资基金投资总监期间,利用职务便利,收受贿赂,并为其在某项目中牟取利益

C、某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期,目前公允价值约为0.5亿元,该管理人用新募集的B基金,以1.0亿元价格受让A基金全部份额

D、某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

正确答案:题库搜索

答案解析:选项A不属于,股权投资基金在投资运作中的禁止行为包括:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;

()是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节,通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。

A、投资决策

B、投资交割

C、尽职调查

D、项目立项

正确答案:题库搜索

答案解析:尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节,通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。

关于基金的份额拆分,下列说法正确的是()。

A、机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制

B、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

C、与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

D、基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广

正确答案:题库搜索,考试助理微-信(xzs9529)

答案解析:单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。

假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()。

A、4.8亿元

B、6.3亿元

C、7亿元

D、6.8亿元

正确答案:题库搜索

答案解析:基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债=2+3+1.5+0.5-0.2=6.8(亿元)。