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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
A、有效执行期货投资咨询业务管理制度
B、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C、加强合规检查,防范业务风险
D、遵循具体的业务操作规范
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
A、公司治理和内部控制制度
B、风险监管指标管理制度
C、客户保证金安全存管制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:
(一)期货公司客户保证金安全存管制度;
(二)期货公司风险监管指标管理制度;
(三)期货公司治理和内部控制制度;
(四)期货公司经纪业务规则、
通常,大宗商品期货价格与经济周期紧密相关。下列对两者关系的描述,正确的有()。
A、复苏阶段,生产恢复和需求增长,价格将会逐步回升
B、繁荣阶段,投资和消费需求不断扩张,刺激价格快速下跌
C、衰退阶段,需求萎缩,价格将会下跌
D、萧条阶段,供给和需求均相对不足,价格处于较高水平
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答案解析:复苏阶段开始时是前一周期的最低点,产出和价格均处于最低水平,随着经济的复苏,生产的恢复和需求的增长,价格也开始逐步回升,选项A正确;
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段,由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长,刺激价格迅速上涨到较高水平;选项B错误;
衰退阶段出现在经济周期高峰过去后,经济开始滑坡,由于需求的萎缩,供给大大超过需求,价格迅速下跌,选项C正确;
萧条
关于郑州商品交易所的表述,正确的有()。
A、不以盈利为目的
B、上市品种均为农产品期货
C、实行会员制
D、会员大会是其权利机构
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答案解析:郑州商品交易所是会员制。因此不以盈利为目的。会员大会是其最大权利机构。选项ACD表述正确;
郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。不全是农产品期货,因此选项B表述错误。
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额和大户持仓报告制度
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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
会员制期货交易所会员的主要义务包括()。
A、遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定
B、按规定缴纳各种费用
C、执行会员大会、理事会的决议
D、接受期货交易所的业务监管
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答案解析:会员应当履行的主要义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项包括()。
A、介绍业务的范围
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、为客户提供融资的利率约定
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答案解析:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会规定的其他事项。选项D不属于此范围。
期货投资者保障基金的启动资金是()。
A、由期货交易所会员缴纳
B、由期货交易所缴纳
C、来自风险准备金
D、按照账户总额的10%缴纳
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的有()。
A、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B、会员制期货交易所不具有法人资格
C、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
期货市场技术分析的主要理论有()。
A、江恩理论
B、道氏理论
C、价格理论
D、波浪理论
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答案解析:技术分析的主要理论包括江恩理论 、道氏理论、波浪理论、循环周期理论和相反理论。