以下关于国债期货交割的描述,正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于国债期货交割的描述,正确的有()。

A、隐含回购利率高的债券将更可能被用于交割

B、隐含回购利率低的债券将更可能被用于交割

C、买方拥有可交割债券的选择权

D、卖方拥有可交割债券的选择权

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答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权,卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割,该债券就是最便宜可交割债券。而隐含回购率越高的国债就是最便宜可交割国债。

下列豆粕期货行情截图中,对期货行情相关术语描述正确的是()。

A、“2647”表示合约m1509开市前5分钟集合竞价产生的成交价

B、“-19”表示合约m1509最新价与上一交易日结算价之差

C、“455”表示交易者以2659元/吨申请卖出m1509合约的数量

D、“703456”表示交易者对m1509合约多空双边累计持有量

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答案解析:

开盘价是当日某期货合约交易开始前5分钟集合竞价产生的成交价,选项A正确;

涨跌是某交易日某合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差,选项B正确;

卖量是某一期货合约“卖价”对应的下单量,选项C正确;持仓量是期货交易者所持有的未平仓合约双边累计数量,选项D正确。

会员制期货交易所召开临时会员大会的情形()。

A、总经理认为有必要

B、理事会认为有必要

C、1/3以上会员联名提议

D、会员理事低于章程规定的2/3

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十一条有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:

(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;

(二)1/3以上会员联名提议;

(三)理事会认为必要。

某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值,待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时,意味着()。(不计手续费等费用)

A、该饲料厂实际的采购价格比套期保值开始时的现货价格要更理想

B、期货和现货两个市场对冲实现净盈利

C、期货市场盈利现货市场亏损

D、现货市场盈利期货市场亏损

正确答案:题库搜索,公需科目助手薇-信:xzs9529

答案解析:饲料厂未来要购买豆粕,则应进行买入套期保值,当基差走弱时,现货市场和期货市场盈亏相抵后,存在净盈利,因此饲料厂实际采购价格比套期保值开始时的现货价格要理想,选项AB正确;买入套期保值,基差走弱,只能说现货市场和期货市场盈亏相抵后存在净盈利,不能判断一定是期货市场盈利还是现货市场盈利,因此CD不正确。

期货从业人员不得有下列行为()。

A、疏怠履行应承担的义务

B、为了投资者的利益,适度的损害其他投资者的利益

C、平等对待投资者

D、迎合投资者的不合理要求

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务:
(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对

下列关于首席风险官的说法,正确的是()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B、向期货公司董事会负责

C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理

D、向期货公司股东会负责

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有()。

A、非会员理事由中国证监会委派

B、会员理事由会员大会选举产生

C、理事长可以指派临时理事

D、理事会由会员理事和非会员理事组成

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

关于利率上下限的描述,正确的是()。

A、如果市场参考利率高于利率上限,则卖方向买方支付两者利率差额

B、如果市场参考利率低于利率上限,则买方向卖方支付两者利率差额

C、如果市场参考利率低于利率下限,则卖方向买方支付两者利率差额

D、如果市场参考利率高于利率下限,则卖方不需要承担任何支付义务

正确答案:题库搜索,题库助理Weixin:《xzs9519》

答案解析:

利率上限期权:如果市场参考利率高于协定的利率上限水平,卖方向买方支付市场利率高于利率上限差额部分;如果市场参考利率低于协定的利率上限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

利率下限期权:如果市场参考利率低于协定的利率下限水平,卖方向买方支付市场利率低于利率下限差额部分;如果市场参考利率高于协定的利率下限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A、金融期货经纪业务资格申请书

B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

C、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

D、律师事务所出具的法律意见书

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十五条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;
(三)股东会或者董事会决议文件;
(四)申请日前2个月风险监管报表;
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;
(六)业务设施和技术系统运行情况报告;

期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的()。

A、为单一客户办理资产管理业务

B、为特定多个客户办理资产管理业务

C、以公司自有资金办理资产管理业务

D、为关联股东办理资产管理业务

正确答案:题库搜索,普法考试帮手WenXin:[go2learn]

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务:
(一)为单一客户办理资产管理业务;
(二)为特定多个客户办理资产管理业务;