（１）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

（２）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不

甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德Ⅲ.违反了守法合规的职业道德Ⅳ.属于操纵市场

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：

客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，甲违反了该职业道德；守法合规要求基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范，甲违反了该职业道德；操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，甲的行为不涉及。基金经理及其关联方“老鼠仓”行为是最典型的利益输送。

基金管理人内部控制基本要素不包括()。

A、风险评估

B、内部监控

C、成本效益

D、控制环境

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答案解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析：依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

基金管理人的部门业务规章内容不包括()。

A、部门岗位设置

B、部门主要职责

C、部门岗位责任

D、业务操作流程

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答案解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的是()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金登记结算有限责任公司Ⅳ.基金独立销售机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理（中同证券登记结算有限责任公司）。

关于基金、债券和股票所筹资金的流向,以下说法错误的是()。

A、

债券筹集资金主要投向实业领域

B、股票筹集资金主要投向实业领域

C、基金、债券和股票都是直接投资工具

D、基金筹集资金主要投向有价证券等金融工具或产品

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答案解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

为向某机构投资者销售基金,A公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率,下列做法正确的是()。

A、先收后返

B、直接免收

C、新设低费率产品份额

D、财务处理

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答案解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：

根据基金宣传推介材料的规范性要求,下列属于不当宣传语的是()。Ⅰ.坐享财富增长Ⅱ.安心享受成长Ⅲ.尽享牛市Ⅳ.认购日期截止于X年X月X日

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：