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甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了()的要求。
A、守法合规
B、客户至上
C、专业审慎
D、忠诚尽责
正确答案：题库搜索
答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；客户至上，是指基金从业人员的执业活
下列关于企业年金的说法中,错误的是()。
A、企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制
B、企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债
C、企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
D、企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
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答案解析：选项B说法错误：企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。
()是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。
A、岗位培训
B、岗位教育
C、岗前教育
D、后续教育
正确答案：题库搜索,考试帮手薇-信：（xzs9523）
答案解析：岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育；岗位培训就是根据岗位要求所应具备的知识、技能而为在岗员工安排的培训活动。其目的是提高在岗员工的业务知识，服务态度和专业技能。
对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果?
A、基金业协会未对此做出明确规定,将正常受理登记申请
B、基金业协会对此做出明确规定,将不予受理登记申请
C、基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构
D、基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
正确答案：题库搜索,学习考试助理微信:[xzs9519]
答案解析：选项B符合题意：已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态；新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
基金管理人设监事会,监事会向()负责。
A、董事会
B、管理层
C、董事长
D、股东会
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答案解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。
关于非公开募集股权投资基金,以下说法正确的是()。
A、基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金
B、基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金
C、基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金
D、基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金
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答案解析：
选项D说法正确：目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募。但不禁止通过讲座、报告
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是
A、熟悉法律法规等行为规范
B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D、不得欺诈客户
正确答案：题库搜索,法宣在线助理WenXin[xzs9523]
答案解析：
本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。
守法合规的基本要求包括：1.熟悉法律法规等行为规范；
2.遵守法律法规等行为规范，其中包括以下内容：(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管
如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是()。
A、早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B、两只基金的表现同样好
C、分红次数多的基金收益率高
D、分红额高的基金收益率高
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答案解析：时间加权收益率指的是1元投资在n期内所获得的总收益率。而基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率，所以如果两只基金的时间加权收益率相等，两只基金的表现同样好。
遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度,确保在()且可比的基础上报告投资业绩数据,让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
A、—致、可靠、公平
B、简洁、可靠、公平
C、一致、信用、公平
D、简洁、可靠、平衡
正确答案：题库搜索,法宣在线助理薇xin(xzs9519)
答案解析：遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
关于可转债的回售条款,下面说法正确的是()。
A、
B、
C、
D、
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答案解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。所以回售条款由可转债持有人行使。