()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合-2021年证券从业资格考试答案

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()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A、并购基金

B、不动产基金

C、合伙型基金

D、基础设施基金

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答案解析:合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元,以下不属于前述金融资产的是()。

A、丙名下房产经评估价值500万元

B、甲在某银行活期存款500万元

C、丁持有某信托计划市值500万元

D、乙持有的某上市公司股票市值500万元

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()指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有位息披露义务的法人和其他组织。

A、信息披露义务人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、第三方服务机构

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答案解析:

信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任。

A、最高权力机构;经营层

B、董事会;监事会

C、高级管理人员;股东会

D、董事长;董事会

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答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条规定,私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任, 经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

关于证券投资基金的特点,说法错误的是()。

A、组合投资、分散风险

B、独立托管、保障安全

C、严格监管、信息透明

D、利益共享、最低保障

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答案解析:证券投资基金的特点:集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

董事会席位条款是目标企业分配()的重要条款。

A、财政权

B、人事权

C、控制权

D、投资权

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答案解析:董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则,是目标企业控制权分配的重要条款。

上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,()的涨跌幅限制为5%。

A、基金类证券

B、ST和*ST股票

C、债券

D、期货

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答案解析:上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,ST和*ST股票的涨跌幅限制为5%。

回售条款中事先设定的触发条件通常不包括()。

A、目标企业超前达到事先设定的业绩目标

B、目标企业未达到事先设定的业绩目标

C、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

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答案解析:选项A符合题意:回售条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则,不包括()。

A、实用性原则

B、成本控制原则

C、可操作性原则

D、安全性原则

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