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基金公司内部控制是指( )。
A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C、内部管理人员实施监督的程序
D、为防范和化解风险而制定的制度
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答案解析：内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
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答案解析：D属于内部控制的基本要求。
基金管理公司内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
( )在基金管理人登记、基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
A、证券业协会
B、证监会
C、证券公司
D、基金业协会
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答案解析：基金业协会在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
公募基金和私募基金是将投资基金按照()标准进行的分类。
A、法律形式
B、资金募集方式
C、投资对象
D、运作方式
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答案解析：投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。
适度监管原则是根据( )执行。
A、《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)
B、《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)
C、《私募投资基金监督管理暂行办法》
D、《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)
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答案解析：适度监管原则是根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行。
下列不属于衍生金融工具的是()。
A、远期合约
B、期货合约
C、企业债券
D、互换协议
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答案解析：债券不属于衍生工具，衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增多。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
A、为市场经济体系有效配置资源
B、提供各类投资机会
C、对金融资产合理定价
D、防范风险
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答案解析：资产管理行业的作用包括：
①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；
②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；
③使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来；
④对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入( )。
A、证券期货市场诚信档案数据库
B、证券市场诚信档案数据库
C、证券基金市场诚信档案数据库
D、证券经济市场诚信档案数据库
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答案解析：中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
A、完善的风险管理制度
B、注册或备案
C、财务状况良好
D、制定了完善的资金清算流程
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答案解析：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
②财务状况良好，运作规范稳定；
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。
A、1
B、3
C、6
D、12
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答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。