证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益-2021年证券从业资格考试答案

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证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率越低。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率越高。

在我国曾发行的国债种类中,无记名国债是一种实物债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:在我国曾发行的国债种类中,无记名国债是一种实物债券。

1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年1月1日正式实施。

A、正确

B、错误

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答案解析:1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以由证券充抵。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以由证券充抵。

证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人,必须经过证监会批准。

A、正确

B、错误

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答案解析:重要事项变更审批要求的内容。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前20名股东的,可以由上市公司自行销售。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。

A、正确

B、错误

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答案解析:《基金法》规定,基金财产主要用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督机构规定的其他证券品种。因此,证券投资基金的主要投资范围是股票、债券等金融工具。

在公司清算时,大多数公司的实际清算价值基本与账面价值保持一致。

A、正确

B、错误

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答案解析:但在公司清算时,其资产往往只能压低价格出售,再加上必要的清算费用,所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。

A、正确

B、错误

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答案解析:对在深圳证券交易所中小企业上市的公司,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。

债券的债务人即为债券的发行人。

A、正确

B、错误

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答案解析:债券的持有人是债权人,债券的债务人是债券的发行人。