期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份,验证投资-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份,验证投资者年龄。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条   期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》第3条:会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以从事期货自营业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第十七条,期货公司不得从事或变相从事期货自营业务。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。

A、正确

B、错误

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答案解析:全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准,而不是根据客户要求调整保证金标准。

在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条:公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

投资者基本情况包括学历与经历两个方面。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的投资者开户。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条   期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条   期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。

根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第四条,期货交易除了可以在依法设立的期货交易所进行外,还可以在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

在金融期货投资者适当性制度中,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

A、正确

B、错误

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答案解析:在金融期货投资者适当性制度中,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。