下列不属于分级基金要考虑的风险的是()。-2021年证券从业资格考试答案

发表于由

找题目使用：华医网题库网站（gongxuke.net）

下列不属于分级基金要考虑的风险的是()。

A、汇率风险

B、利率风险

C、杠杆机制风险

D、折价/溢价交易风险

正确答案：题库搜索

答案解析：答案是A选项，QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重。分级基金要考虑的风险则不包含汇率风险。

下列关于权证的分类中,错误的是()。

A、按照持有人权利的性质分类,权证可分为认购权证和认沽权证

B、按行权时间分类,权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等

C、按基础资产的来源分类,权证可分为认股权证和备兑权证

D、按基础资产的来源分类,权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证

正确答案：题库搜索

答案解析：按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证；按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证；按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证；按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,错误的是()。

A、在EV/EBITDA方法中,要最终得到对股票市值的估计,还必须减去债权的价值

B、P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

C、P/E是从全体投资人的角度出发,而EV/EBITDA是从股东的角度出发

D、V/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

正确答案：题库搜索,继续教育助理薇-信：（go2learn_net）

答案解析：市盈率（P/E）是从股东的角度出发，而企业价值倍数（EV/EBITDA）是从全体投资人的角度出发，所以C项说法错误。P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标间的比例关系，在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值，EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值。

下列关于可赎回债券的说法中,错误的是()。

A、约定的价格称为赎回价格,包括面值和赎回溢价

B、大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

C、赎回条款是发行人的权利而非持有者

D、赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款

正确答案：题库搜索

答案解析：可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款，而不是保护债权人的条款。D错误；约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价。A正确；大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权。B正确；赎回条款是发行人的权利而非持有者。C正确。

下列关于平均收益率的说法中,正确的是()。

A、与几何平均收益率不同,算数平均收益率运用了复利的思想

B、每期的收益率差距越大,两种平均方法的差距越小

C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D、几何平均收益率不可以准确地衡量基金表现的实际收益情况

正确答案：题库搜索

答案解析：一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。故选项C正确；选项A该是几何平均收益率和算数平均收益率都引入了复利的思想；选项B该是每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大；选项D该是几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况。

就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中,在同一时间内,下列表述正确的是()。 

A、无论是买入还是卖出,报价越低的越先成交

B、如果是买入,报价越低越先成交;如果是卖出,报价越高越先成交

C、无论是买入还是卖出,报价越高的越先成交

D、如果是买入,报价越高越先成交;如果是卖出,报价越低越先成交

正确答案：题库搜索

答案解析：指令驱动的成交原则如下：
①价格优先原则，较高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；
②时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。

我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中,三个基本子市场不包括()。

A、银行间债券市场

B、交易所市场

C、场外市场

D、商业银行柜台市场

正确答案：题库搜索,普法考试帮手WenXin（xzs9529）

答案解析：我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场、商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

债券是作为证明()关系的凭证。 

A、债权债务

B、产权

C、所有权

D、委托代理

正确答案：题库搜索

答案解析：债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系。故A正确。产权是经济所有制关系的法律表现形式。所有权是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用，收益和处分的权利。委托代理，是指代理人的代理权根据被代理人的委托授权行为而产生。故B、C、D不正确。

关于交易成本,以下表述错误的是()。

A、印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的现金

B、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

C、有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费

D、佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

正确答案：题库搜索

答案解析：D项说法错误，佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本；印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分；证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率；在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费。

按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是()。 

A、价格优先、数量优先

B、价格优先、客户优先

C、时间优先、数量优先

D、价格优先、时间优先

正确答案：题库搜索

答案解析：

指令驱动的成交原则如下：

①价格优先原则，较高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；

②时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。  此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。