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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2
B、3
C、1
D、5
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
某大豆加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,合约交易单位10吨/手,当时的基差为-30元/吨,卖出平仓时的基差为-60元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是()元。
A、盈利3000
B、亏损3000
C、盈利1500
D、亏损1500
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答案解析：买入套期保值，基差走弱将盈利。建仓时，基差为-30元/吨，平仓时基差为-60元/吨，基差走弱30元/吨，则该加工商盈利为：30×10手×10吨/手=3000元。
中国金融期货交易所的最高权力机构是()。
A、股东大会
B、会员大会
C、理事会
D、董事会
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答案解析：
中国金融期货交易所属于公司制期货交易所，最高权力机构为股东大会。
会员大会是，会员制期货交易所的最高权力机构。理事会是，会员制期货交易所的常设机构。董事会是公司制期货交易所的常设机构。
欧元兑人民币的即期汇率为6.7358,30天远期汇率为6.7379,这表明30天欧元汇率()。
A、升水0.0021点
B、贴水0.0021点
C、贴水21点
D、升水21点
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答案解析：一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水，又称远期升水。相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。
欧元兑人民币的远期汇率高于即期汇率，因此为升水。6.7379-3.7358=0.0021，即升水21点。
期货公司的股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、董事会常设的风险管理委员会
B、董事会
C、董事长
D、总经理
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是()。
A、经有关金融监管部门批准设立的财务公司
B、社会保障基金
C、慈善基金
D、最近一年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
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答案解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：
（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及
未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处( )万元以下。
A、5
B、3
C、10
D、1
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
A、予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C、予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
D、先予执行,然后向中国期货业协会报告
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答案解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密
客户下达的交易指令( )的期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A、没有交易所名称
B、没有有效期限
C、没有开平仓方向
D、没有交易数量
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答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A、为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
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