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证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察证券投资建议。

在首次公开发行股票时,参与初步询价但未有效报价的询价对象可以参与网下配售。

A、正确

B、错误

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答案解析：

未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，以及与发行人或保荐人（主承销商）存在控制关系的询价机构，不得参与网下配售，但可以参与网上发行。

上市未满1年的创业板公司董事、监事和高级管理人员的证券账户内新增的本公司股份,100%自动锁定。

A、正确

B、错误

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答案解析：上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。

A、正确

B、错误

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答案解析：证券经纪商不得接受客户全权委托。

有限责任公司整体变更成股份有限公司后,其过去业绩可连续计算。

A、正确

B、错误

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答案解析：有限责任公司整体变更成股份有限公司，其过去3年业绩可以连续计算，通过发行股票转为上市公司。

我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A、正确

B、错误

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答案解析：我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到15%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

新股发行中,发行人和主承销商是信息披露第一责任人,必须始终恪守诚实守信的行为准则。

A、正确

B、错误

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答案解析：发行人作为信息披露第一责任人，必须始终恪守诚实守信的行为准则。

外国投资者取得境内企业实际控制权是指外国投资者通过并购成为境内企业的实际控制人或控制股东。

A、正确

B、错误

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答案解析：外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的实际控制人或控制股东。

上市公司发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保。

A、正确

B、错误

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答案解析：发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。

申请恢复在创业板上市的公司,保荐人持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后的2个完整会计年度。

A、正确

B、错误

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答案解析：申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。