证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是依法合规、-2021年证券从业资格考试答案

搜题目使用:法宣在线题库助手(https://gongxuke.net/

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:证券投资顾问业务的基本原则:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或者卖出的义务;期权的卖方则在收取的一定的期权费之后,在一定期限内必须无条件的服从买方的选择并履行成交时的允诺。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或者卖出的义务;期权的卖方则在收取的一定的期权费之后,在一定期限内必须无条件的服从买方的选择并履行成交时的允诺。是正确的。

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的利率风险。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

当期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件的履行合约所规定的义务,而没有选择的权利。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:当期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件的履行合约所规定的义务,而没有选择的权利。是正确的。

封闭式基金有固定的封闭期,通常在5年以内。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上。

基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

我国《基金法》规定,基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:我国《基金法》规定,基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。

会员制证券交易所是以营利为目的的法人。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:会员制证券交易所是一个由会员自愿组成,不以营利为目的的法人。

目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手薇Xin:《xzs9523》

答案解析:目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。是正确的。

我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。