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证券公司借入次级债务,股东大会作出专项决议的事项包括()。
A、次级债务的规模、期限、利率
B、借入资金的用途
C、决议有效期
D、与借入次级债务相关的其他重要事项
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答案解析：考察证券公司借入次级债务，股东大会需要作出专项决议的事项。
公司债券要在上海证券交易所发行,发行人及其主承销商向上海证券交易所提交的发行数据包括()。
A、发行价格
B、发行数量
C、配售数量
D、主承销商交易单元
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答案解析：考察公司债券在上海证券交易所发行的内容。发行数据包括发行价格、发行数量、发行时间、申购代码、配售比例、主承销交易单元、主承销商证券账户号码及其他相关数据。
证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同中约定的事项包括()。
A、清偿顺序在普通债务之后
B、次级债务的金额、期限、利率
C、次级债务本息的偿付安排
D、借入资金用途
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答案解析：考察证券公司借入次级债务与债权人签订次级债务合同包括的内容。
申请增资发行境内上市外资股的条件是()。
A、公司连续3年盈利
B、从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为
C、公司净资产总值不低于1.5亿人民币
D、前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募集时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
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答案解析：考察申请增资发行境内上市外资股的条件。
上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时,下列说法正确的是()。
A、购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B、购买的资产为非股权资产的,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C、购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D、上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为,无须纳入累计计算的范围
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答案解析：购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额中两者的较高者为准。
在要约收购中,有一种被称为预受要约,下面关于预受要约的说法正确的是()。
A、预受是指被要约人同意接受要约的初步意思表示,在要约期满前不构成承诺
B、收购人应委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管
C、预受要约的股东有权在要约期满前3个交易日撤回预受,证券登记结算机构应根据申请解除对股票的临时保管
D、在收购要约有效期内,收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回
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答案解析：考察有关预受的有关规定。
首次公开发行股票的基本原则有()。
A、融资最大化原则
B、“公开、公平、公正”原则
C、高效原则
D、经济原则
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答案解析：首次公开发行股票的基本原则有三：一、“公开、公平、公正”原则；二、高效原则；三、经济原则。
所属企业到境外上市,应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务()。
A、所属企业获准境外发行上市
B、所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
C、所属企业到境外上市的股东大会决议
D、所属企业到境外上市的董事会决议
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答案解析：考察所属企业到境外上市的信息披露。所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务： 第一，所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议； 第二，所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理； 第三，所属企业获准境外发行上市。
上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时()。
A、出售的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准
B、出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额为准
C、出售的资产为非股权资产的,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
D、该非股权资产不涉及负债的,不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币”的规定
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答案解析：出售的资产为股权的，其资产总额已被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准；出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值为准。
证券公司借入次级债务应当符合的条件包括()。
A、借入资金有合理用途
B、次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C、长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的30%
D、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险准备指标不触及预警标准
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答案解析：长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%。