（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人（Ⅱ符合）。

（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产 品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理

中国证券投资基金业协会的职责不包括()。

A、依法对投资基金活动进行监管

B、进行行业自律

C、提供行业服务

D、调节行业关系

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答案解析：中国证券投资基金业协会是自律组织，不属于监管机构，依法对投资基金活动进行自律管理。

关于股权投资协议中的竞业禁止条款,表述错误的是()。

A、目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

B、目标公司不得进入协议约定的竞争性行业

C、目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

D、目的是为了保证目标公司的利益不受损害,从而保障投资人的利益

正确答案：题库搜索,干部网络助理薇Xin：【go2learn_net】

答案解析：竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。本条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益。

一般而言,尽职调查报告主要分为()。Ⅰ.前言Ⅱ.目录Ⅲ.正文Ⅳ.附件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项B符合题意：一般而言，尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。

关于业务尽职调查,下列表述不属于其主要内容的是()。

A、需了解目标公司的市场情况,包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等

B、需了解目标公司的发展战略,包括经营理念与模式、未来业务目标等等

C、需了解目标公司面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等

D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况

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答案解析：目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况属于法律尽职调查需要了解的内容。

某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。

A、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险

C、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额

D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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答案解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低政益。必须向合格投资者募集推介资金，购买金额不得低于100万元。

基金合同是认定()权利义务的重要法律文件

A、基金管理人、基金托管人和基金持有人

B、基金管理人和基金托管人

C、基金托管人和基金持有人

D、基金管理人和基金销售人

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答案解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()。

A、基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求

B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C、相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导

D、中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

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答案解析：中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。