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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。

A、2000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

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答案解析：考察证券公司承销业务的风险控制指标标准。

下列有关金融期货的表述正确的是()。

A、与金融现货相比,交易监管程度不同

B、与普通远期交易相比,交易对象不同

C、按基础工具划分有4种类型

D、与商品期货一样,具有限仓制度

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答案解析：与普通远期交易相比，交易监管程度不同；与金融现货相比，交易对象不同；按基础工具主要划分为外汇期货、利率期货、股权类期货3种类型。

以协议收购方式进行上市公司股份超过30%,收购人按规定申请豁免的,达成股份转让协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向中国证监会及证券交易所做出书面报告。

A、10

B、5

C、3

D、15

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答案解析：考察协议收购相关内容。

公开原则的核心要求是()。

A、证券公司公开业务

B、实现市场信息公开化

C、上市公司的信息披露及时

D、证券交易实现社会化

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答案解析：常识题，公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。

通常情况下,可转换债券转换为(),因此它具有债权和期权的双重特性。

A、优先股

B、普通股票

C、基金凭证

D、认股权证

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答案解析：通常情况下，可转换债券转换为普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

从内容上看,权证具有()的性质。

A、所有权

B、期权

C、约定交易

D、远期交易

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答案解析：从内容上看，权证具有期权的性质。

下列不属于证券交易机制目标的是()。

A、流动性

B、有效性

C、稳定性

D、收益性

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答案解析：前三项都是证券交易机制的目标。

下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。

A、投资决策权

B、收益享有权

C、基金份额转让权

D、基金信息知情权

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答案解析：投资决策权是基金管理人的权利，份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。

关于投资者买卖证券,以下表述错误的是()。

A、证券投资者可以是自然人,也可以是法人

B、投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券

C、机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等

D、证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

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答案解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A、20

B、16

C、36

D、40

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答案解析：考察股票承销业务中的不当行为及相应处罚。