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资产评估报告的有效期为()。

A、评估报告日起的1年

B、评估报告日起的2年

C、评估基准日起的2年

D、评估基准日起的1年

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答案解析：资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

在报价驱动系统中,做市商的收入来源是()。

A、买卖证券的差价

B、手续费、佣金收入

C、投机收入

D、投资收入

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答案解析：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是买卖证券的差价。

证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A、资产负债比率

B、现金流量

C、净资本

D、总资本

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答案解析：证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。

QFII不可以投资中国证券市场上的()。

A、封闭式基金

B、权证

C、股

D、国债

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答案解析：常识题，QFII即合格境外机构投资者，不可以投资中国证券市场上的B股。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A、后1个工作日

B、前1个工作日

C、前2个工作日

D、后2个工作日

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答案解析：考察保荐人持续尽职调查责任的履行的知识。

证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A、36

B、24

C、12

D、6

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答案解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段承揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

上市公司应建立募集资金()制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

A、专门管理

B、专门储备

C、专项存储

D、专项管理

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答案解析：上市公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

对于发行人的不规范行为,保荐人应当要求其整改,并将整改情况在()中予以说明。

A、招股意向书

B、上市公告书

C、招募说明书

D、尽职调查报告

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答案解析：对于发行人的不规范行为，保荐人应当要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告中予以说明。

符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

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答案解析：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所理事会批准方可成为会员。

证券投资基金按照其(),可以分为封闭式基金和开放式基金。

A、设立后规模是否允许变动

B、申购和赎回的方式不同

C、是否上市交易

D、发行規模不同

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答案解析：常识题，证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。