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基金管理人合规管理的目标不包括()。
A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、确保基金管理人依法合规经营
D、树立正直、诚信的市场形象
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答案解析：本题答案为D，基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识別和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告I.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
合规独立性最重要的是()。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都不对
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答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零,Y基金净值为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。
A、100万元
B、110万元
C、120万元
D、330万元
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答案解析：开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。题中，所求的转出金额=转出份额*X基金份额净值=1000000×1.1=110（万元）。
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。
A、董事会
B、股东大会
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
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答案解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
ETF有()的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A、最大申购、最大赎回
B、最大申购、最小赎回
C、最小申购、赎回份额
D、最小申购、最大赎回份额
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答案解析：ETF具有下列三大特点：
（1）被动操作的指数基金。
（2）独特的实物申购、赎回机制。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是()。
A、基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B、基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
C、基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
D、基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
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答案解析：D项描述的是基金管理人的信息披露义务。基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。
招募说明书的主要披露事项有()。
A、募集基金的目的和基金名称
B、风险警示内容
C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D、基金运作方式
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答案解析：
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
1.募集基金的目的和基金名称；2.基金管理人、基金托管人的名称和住所；3.基金的运作方式；4.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；6.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；7.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；8.基金份额发售、交
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。