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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。

A、正确

B、错误

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： （实际为教材第六十六条）
（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

第三条  期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

A、正确

B、错误

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()  

A、正确

B、错误

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答案解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式,向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额,并按规定办理份额变更登记手续。

A、正确

B、错误

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十五条 投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。()    

A、正确

B、错误

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

封闭式资产管理计划的期限不得低于60天。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索,华医网助理WenXin：xzs9519

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 封闭式资产管理计划的期限不得低于 90 天。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。

A、正确

B、错误

正确答案：题库搜索,专业课助手weixin:xzs9529

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

A、正确

B、错误

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条 证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。