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发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A、发行当年的发展计划

B、未来2年的发展计划

C、未来3年的发展计划

D、发行当年和未来2年的发展计划

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答案解析：考察发行人应披露的业务发展目标的内容。

目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

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答案解析：道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的()、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

A、主营业务

B、净资产

C、资产总额

D、成本

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答案解析：考察上市公司重大资产重组的相关知识。

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A、普通股票

B、债券

C、优先股

D、另一种证券

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答案解析：考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

如果承销商在承销过程中违反有关法规,()将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格。

A、中国证券业协会

B、当地政府

C、人民银行

D、中国证监会

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答案解析：如果承销商在承销过程中违反有关法规，中国证监会将依据情节轻重给予处罚，直至取消股票承销资格。

ETF的过户费为()。

A、成交金额的0.075%

B、成交金额的0.1%

C、成交金额的0.05%

D、0

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答案解析：基金交易目前不收过户费。

NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

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答案解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。

发行人(),应说明其与公司未来发展战略的关系。

A、重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C、未来资本性支出计划跨行业投资的

D、存在重大期后事项的

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答案解析：发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量；未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

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答案解析：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。

A、经营证券经纪业务已满3年

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定

D、客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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答案解析：条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。