某股权投资基金管理人拟向高净值个人客户募集股权投资基金,投资-2021年证券从业资格考试答案

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某股权投资基金管理人拟向高净值个人客户募集股权投资基金,投资者预计不少于70人,为避免所得税双重纳税,在不考虑其他情况下,建议以()形式设立基金。

A、股份有限责任公司

B、有限合伙企业

C、有限责任公司

D、信托(契约)

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答案解析:合伙型股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金都可以避免双重纳税,合伙型股权投资基金投资者人数限制为50人,信托(契约)型股权投资基金投资者人数限制为200人,所以建议以信托(契约)形式设立。

在基金收入中,股利收入属于()。

A、投资收益

B、利息收入

C、其他收入

D、公允价值变动损益

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答案解析:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A、明确目标客户市场

B、市场细分

C、基金销售的客户寻找

D、以上都不正确

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答案解析:基金销售的客户寻找,就是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;明确目标客户市场中最主要的是对基金销售市场进行市场细分和选择相应的目标市场;市场细分是指根据客户不同的需求特征,将整体市场区分成若干个不同群体的过程,区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征,以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要,以期顺利完成经

下列对基金管理人主要股东的基本要求说法错误的是( ).

A、具有8年从业经验的个人

B、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C、个人金融资产不低于3000万

D、净资产不低于2亿的机构

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答案解析:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。基金公司主要股东为法人或者其他机构组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3 000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

关于每日进行收益分配的普通货币市场基金,以下表述正确的是()。

A、当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益

B、当日赎回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益

C、向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益

D、红利再投资形成的份额不再享有分配权益

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答案解析:

C项说法正确:向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益。
A、B项说法错误:《货币市场基金监督管理办法》第15条规定:“当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益,但中国证监会认定的特殊货币市场基金品种除外。”
D项说法错误:《货币市场基金监督管理办法》第10条规

以下投资品种,在基金资产估值过程中,估值方法最为接近的是()。

A、交易所上市的可转换债券与私募债券

B、黄金ETF投资的黄金现货合约与交易所上市股指期货合约

C、全国银行间债券市场交易的固定收益品种与交易所上市交易的固定收益品种

D、交易所停止交易但未行权的权证与持有股票而享有的配股权

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答案解析:全国银行间债券市场交易的固定收益品种,采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价格。

(1)不含权的固定收益品种,以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
(2)含权的固定收益品种,以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。
交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当

关于可转换债券的基本要素,不包括()。

A、票面利率

B、股票股利

C、标的股票

D、赎回条款

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答案解析:可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

投资者购买后,基金权益在()登记.

A、T+3

B、T+2

C、T+1

D、T

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答案解析:一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册登记并取得相应资格。

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限公司

C、中国证监会

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

基金管理人应当履行的职责不包括( )。

A、按照规定召集基金份额持有人大会

B、按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C、办理基金备案手续

D、对所管理的基金财产进行证券投资

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答案解析:

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
1.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

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