期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自-2021年证券从业资格考试答案

答案出自:答案兔(http://www.gongxuke.net/

期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条  经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、6个月

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明。

期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A、3

B、4

C、2

D、1

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:

(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A、2

B、3

C、5

D、10

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

期货公司申请从事期货投资咨询业务资格,()自受理申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、国务院

D、期货交易所

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、中国人民银行

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条。期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,取得金融期货结算业务资格。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A、期货公司董事会

B、中国期货业协会

C、中国证监会及其派出机构

D、期货交易所

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告。

A、住所地中国证监会派出机构

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条  经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得()资格。

A、金融期货经纪业务

B、商品期货经纪业务

C、证券经纪业务

D、期货经纪业务

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得金融期货经纪业务资格。