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下列不属于期货交易所风险控制制度的是()。
A、当日无负债结算制度
B、持仓限额和大户报告制度
C、定点交割制度
D、保证金制度
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答案解析:期货交易所制定的制度包括:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度。
期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。
A、截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五
B、期货公司会员收取的交易手续费
C、交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至二十的比例缴纳
D、期货交易所管理机构追偿或者接受的其他合法财产
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答案解析:
《期货投资者保障基金管理暂行办法》
第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五
期货公司独立董事最多可以担任( )个期货公司的独立董事。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2家期货公司兼
资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户起始委托金不低于人民币()。
A、200万元
B、100万元
C、50万元
D、10万元
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答案解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》
第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该客户
B、
C、
D、
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
上证50ETF期权是()的上市品种。
A、上海证券交易所
B、郑州证券交易所
C、大连证券交易所
D、深圳证券交易所
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答案解析:
我国衍生品除了可以在四家期货交易所进行交易外,还可以在经国务院及其衍生品监督管理部门批准的场所交易。2015年2月9日,上海证券交易所上市了上证50ETF期权。
期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。
A、吊销
B、撤销
C、暂停
D、注销
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
在场内衍生品交易中,()不必缴纳保证金。
A、期权多头
B、期货空头
C、期权空头
D、期货多头
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答案解析:
买卖双方保证金缴纳要求不同。由于买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。