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中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。

A、没收违法所得

B、罚款

C、刑事处罚

D、责令停业

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答案解析：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

制定基金估值与份额计价的业务管理制度是()。

A、托管机构

B、基金管理公司

C、基金业协会

D、证券业协会

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答案解析：为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序。

证券公司向客户收取的佣金不得高于交易额的( )。

A、3‰

B、5‰

C、2‰

D、2.5‰

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答案解析：证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

老王全职受聘于某商业银行,销售基金,则老王的执业注册机构为( )。

A、中国证券投资基金业协会

B、任职银行

C、银行监督管理机构

D、登记结算机构

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答案解析：销售基金必须取得基金从业资格证书，即需要进行职业注册登记。

下列关于会计恒等式的表述中,正确的是()。

A、资产=所有者权益-负债

B、资产=负债-所有者权益

C、资产=负债+所有者权益

D、资产=负债=所有者权益

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答案解析：按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为：资产=负债+所有者权益。

甲公司2015年末销售收入为3000万元,权益乘数为2,总负债为750万元,销售利润为5%,则甲公司的资产收益率为()。

A、25%

B、5%

C、20%

D、10%

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答案解析：资产收益率=净利润/总资产，销售利润率=净利润/销售收入，净利润=5%*3000=150万元，权益乘数=总资产/（总资产-总负债），2=总资产/（总资产-750），总资产=1500万元；资产收益率=150/1500=10%。

1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一只开放式基金。

A、恺特威士创办的信托基金

B、马萨诸塞投资信托基金

C、海外及殖民地政府信托基金

D、威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

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答案解析：

考察基金的早期发展。1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只开放式基金，故本题选择B选项。

20世纪80年代以来,( )的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A、封闭式基金

B、指数型基金

C、开放式基金

D、保本基金

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答案解析：考察全球基金业发展的趋势和特点。20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品，故本题选择C选项。

每日开市前,基金管理人应向( )报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.交易所Ⅱ.基金结算机构Ⅲ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

证券市场的做市商和经纪人说法错误的是()。

A、两者共同完成证券交易

B、经纪人在交易中执行投资者的指令

C、利润均来源于证券买卖差价

D、对市场流动性贡献不同

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答案解析：做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，经纪人则是在交易中执行投资者的指令，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金，两者的市场流动性贡献不同，他们有时可以共同完成证券交易。