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有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。
A、正确
B、错误
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
模型风险主要体现在估值层面和风险对冲操作层面。
A、正确
B、错误
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答案解析:模型风险主要体现在两个方面:估值层面和风险对冲操作层面。
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。
A、正确
B、错误
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。
首席风险官开展工作应当保留工作底稿和工作记录,至少保存到工作完全处理好为止。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
在采购经理人指数中,当指数低于40%,尤其是接近30%时,具有经济萧条的倾向。
A、正确
B、错误
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答案解析:在采购经理人指数中,当指数低于50%,尤其是接近40%时,具有经济萧条的倾向。
采购经理人指数是最重要的经济先行性指标。
A、正确
B、错误
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答案解析:采购经理人指数(PMI)是最重要的经济先行指标,涵盖生产与流通、制造业与非制造业等领域,主要用于预测经济的短期运动,具有很强的前瞻性。