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以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。

A、专业审慎

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、客户至上

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答案解析：选项C正确：忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；

选项A错误：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；

2）资产配置教育，资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A、不公平对待不同投资组合

B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C、基金宣传材料有误导性陈述

D、基金净值计算差错

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答案解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。

下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。

A、基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅

B、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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答案解析：选项A说法错误：基金管理人应严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

关于基金投资者保护,下列说法错误的是()。

A、只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B、各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C、投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D、用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

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答案解析：为了更好地捍卫投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。

下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中,错误的是()。

A、应指导投资者理性选择

B、应指导投资者紧跟市场热点

C、应宣传证券市场法规

D、应普及证券市场知识

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答案解析：投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。

关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,下列表述错误的是()。

A、信息不对称

B、投资人通常不参加股东会

C、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业的管理

D、外部性较强

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答案解析：由于投资机构与被投资企业之间存在信息不对称，投资机构并不参与被投资企业的日常管理等情况，因而需要有效机制来保证投资机构对被投资企业各方面信息掌握的全面性。