会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。

A、名称、住所和营业场所

B、注册资本及其构成

C、会员资格及其管理办法

D、管理人员的姓名

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条、十一条。

第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:   

(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

A、时间

B、价格

C、客户

D、数量

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答案解析:《期货公司管理办法》第56条:期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

取得期货从业资格考试合格证明后()未在期货经营机构中执业的人员,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A、连续2年

B、连续3年

C、连续5年

D、连续4年

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。

A、中国证监会网站

B、中国证券业协会网站

C、期货保证金安全存管监控机构查询服务系统

D、期货交易所网站

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答案解析:《期货公司管理办法》第60条。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

要求在某一时间段内执行的指令是

A、限价指令

B、市价指令

C、取消指令

D、限时指令

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答案解析:考察限时指令。

人们通常意义上所称的外汇是指()。

A、狭义的静态外汇

B、广义的静态外汇

C、狭义的动态外汇

D、广义的动态外汇

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答案解析:广义的静态外汇是指一切以外币表示的资产;狭义的静态外汇是指以外币表示的可以用于国际结算的支付手段和资产,这也是人们通常意义上的外汇。动态意义上的外汇,是指把一国货币兑换为另一国货币以清偿国际债务的金融活动。

股指期货交易的杠杆性决定了()。

A、收益成倍放大,损失不变

B、收益成倍放大,损失成倍缩小

C、收益成倍放大,损失成倍放大

D、收益成倍缩小,损失成倍缩小

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答案解析:杠杆效应就是把收益和损失都成倍放大。

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的()。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、期货投资咨询机构

C、证券公司

D、期货公司

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为:   
(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;   
(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;   
(三)中国证监会禁止的其他行为。

下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是()。

A、客户可以委托他人下达交易指令

B、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

C、客户以书面方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

D、客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条 客户以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音。其他三个选项正确。

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。

A、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险

B、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理标准、条件及处置措施

C、期货公司存在对股东期货交易降低风险管理要求的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚

D、期货公司可以不向客户充分揭示期货交易的风险,客户应该更加主动的了解期货交易存在的风险

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答案解析:《期货公司管理办法》第53,59,94条。期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。