证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。-2021年证券从业资格考试答案

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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

A、正确

B、错误

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答案解析:对证券交易所事务的提议权和表决权是普通会员的权利。

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核发行人的人员独立。

股份有限公司的实际控制人,是指能够实际支配公司行为的股东。

A、正确

B、错误

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答案解析:实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。

证券公司从事资产管理业务,要实现客户资产的保值增值。

A、正确

B、错误

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答案解析:管理人不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并予以公告。

A、正确

B、错误

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答案解析:由基金管理人提供申购、赎回清单。在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并予以公告。

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

A、正确

B、错误

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答案解析:通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构。

由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内,开始办理代办股份转让服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:应是45个工作日内。