选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。-2021年证券从业资格考试答案

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选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(二)选举和更换会员理事;

期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。

看跌期权空头损益平衡点等于执行价格和权利金之和。

A、正确

B、错误

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答案解析:

卖出看跌期权的损益平衡点等于执行价格和权利金之差。

经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十六条 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

上海期货交易所目前只进行金属期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。(   )

A、正确

B、错误

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答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

第十六条  证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

预期市场利率下降,适宜采用空头策略,卖出国债期货合约。

A、正确

B、错误

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答案解析:

国债现货价格与市场利率呈反向变动。当利率下降,国债现货价格将上升,应进行买入套期保值。

如果可交割国债票面利率等于国债期货合约标的票面利率,其转换因子大于1。

A、正确

B、错误

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答案解析:如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1;如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1;如果可交割国债票面利率等于国债期货合约标的票面利率,其转换因子等于1。