期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括()。

A、期货投资咨询业务的风险揭示书

B、风险管理意见

C、研究分析报告和交易咨询建议

D、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。

A、按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C、采集并留存客户影像资料

D、将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

在k线图中,单根日k线表达了( )。

A、最高价

B、最低价

C、收盘价

D、开盘价

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答案解析:

K线图中的每一根K线标示了某一交易时间段中的开盘价、收盘价、最高价和最低价。

商品期货的持仓费由()等费用构成。

A、仓储费

B、保险费

C、利息

D、期货交易手续费

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答案解析:

持仓费,又称为持仓成本,是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。

中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理()。

A、客户申请各期货交易所交易编码

B、修改与交易编码相关的客户资料

C、客户注销各期货交易所交易编码

D、客户在各期货交易所的席位申请

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

交易者在套期保值时,使用最优套期保值比率可以()。

A、最大程度地对冲被保值资产的价格风险

B、完全对冲保值资产的价格风险

C、最大程度地提高被保值资产的预期收益

D、可以通过方差最小法求得

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答案解析:

最优套期保值比率能够最有效、最大程度地消除被保值对象价格变动风险。基本的最优套期保值比率是最小方差套期保值比率。

下列关于期货公司应当对客户进行实名制审核的内容,正确的是()。

A、对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户

B、核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C、确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D、以上都正确

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》定第九条。期货公司应当对客户进行以下实名制审核:
(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;
(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

同远期合同相比,期货合约的特点是()。

A、在交易所交易的标准化合约

B、只能用实物交割来进行清算

C、合约缺乏流动性

D、违约风险降低

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答案解析:

期货合约是在交易所交易的标准化合约。交割方式有实物交割和现金交割。期货合约以保证金制度为基础,实行当日无负债结算制度,每日进行结算,信用风险较小,流动性强。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、关闭该营业部

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

远期利率协议的()。

A、买方是名义借款人

B、买方是名义贷款人

C、卖方是名义贷款人

D、卖方是名义借款人

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。