期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、5

B、3

C、2

D、1

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。   自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列不属于期货交易在宏观经济中的作用的是()。

A、有助于市场经济体系的建立与完善

B、锁定生产成本,实现预期利润

C、为政府制定宏观经济政策提供参考依据

D、提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

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答案解析:

期货市场在宏观经济中的作用:

(1)提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

(2)为政府制定宏观经济政策提供参考依据

(3)促进本国经济的国际化

(4)有助于市场经济体系的建立与完善

期货市场在微观中的作用:

(1)锁定生产成本,实现预期利润

(2)利用期货价格信号,组织安排现货生产

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。

A、3

B、6

C、9

D、12

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。   公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。   代为履行职

下列属于结算机构的作用的是()。

A、直接参与期货交易

B、管理期货交易所财务

C、担保交易履约

D、管理经纪公司财务

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答案解析:期货结算机构的主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

市场为正向市场,此时基差为()。

A、正值

B、负值

C、零

D、无法判断

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答案解析:当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态称为正向市场,此时基差为负值;当期货价格低于现货价格或者远期期货合约价格低于近期期货合约价格时,这种市场状态称为反向市场,此时基差为正值。

目前,我国期货交易所采取分级结算制度的是()。

A、郑州商品交易所

B、大连商品交易所

C、上海期货交易所

D、中国金融期货交易所

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答案解析:郑州商品交易所 、 大连商品交易所和 上海期货交易所采用全员结算制度。 中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。

掉期交易可以通过()实现。

A、外汇即期交易+外汇远期交易

B、外汇即期交易+外汇期货交易

C、外汇即期交易+外汇期权交易

D、外汇远期交易+外汇期货交易

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答案解析:外汇掉期的形式包括:即期对远期、远期对远期和隔夜掉期交易。

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的()。

A、算术平均价

B、几何平均价

C、交割结算价

D、加权平均价

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答案解析:沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。
注意区分:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

在期货市场建立空头头寸,预期对冲其持有的资产的价格下跌风险的操作称为()。

A、买入套期保值

B、卖出套期保值

C、买入套利

D、卖出套利

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答案解析:担心现货价格下跌,应进行卖出套期保值。
卖出套期保值,又称空头套期保值,是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸,预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。

以下关于β系数说法错误的是()。

A、当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化保持一致

B、当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

C、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场

D、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

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答案解析:β系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小。也称为股票的相对波动率。
当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化一致;β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险;β系数小于1,说明股票比市场整体波动性低,因而其市场风险低于平均市场风险。选项D错误。