股权投资基金管理人的收入不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金管理人的收入不包括()。

A、门槛收益

B、管理费

C、追赶金额

D、业绩报酬

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答案解析:股权投资基金管理人的收入有管理费、追赶金额、业绩报酬。

下列说法符合创业投资基金投资特点的是()。

A、投资增量股权,通常采取控股投资

B、投资增量股权,通常采取参股投资

C、投资存量股权,通常采取控股投资

D、投资存量股权,通常采取参股投资

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答案解析:创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金,通常采取参股性投资。

在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标( )。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:(1)经营指标(2)管理指标(3)财务指标。

下列关于创业投资基金说法,正确的是()。

A、通常投资成熟企业

B、对企业增量股权进行投资 

C、采用贷款对创业企业进行投资

D、通常投资上市企业

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答案解析:创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金。

对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是()Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。

关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()。

A、受让方可按照股权转让意向书的约定,对目标公司进行尽职调查

B、转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

C、转让协议签署完成后,由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D、受让方尽职调查完成后,则转让方与受让方即可立即签署转让协议,约定股权转让事宜

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答案解析:以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤:

1.股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
2.受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽

股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A、内部控制

B、外部控制

C、风险评估

D、内部监督

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答案解析:选项A正确:股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。

A、基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一

B、基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近

C、基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一

D、基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离

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答案解析:选项C正确:对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。

境外上市流程中策划上市方案的内容,不包括()。

A、选择上市模式

B、选项发行和交易的股票交易所

C、初步确定融资规模和投资范围

D、选择专业券商

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答案解析:策划上市方案主要包括:选择上市模式(直接上市或间接上市)、选择发行及交易的股票交易所、初步确定融资规模和资金投向等。

()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。

A、分位数

B、方差

C、协方差

D、标准差

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答案解析:分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。